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第一章 總則

第一條 ?為深入推進科技領域“放管服”改革，進一步優化自治區科技計劃項目（以下簡稱“項目”）管理，根據國家和自治區有關規定，結合實際制定本辦法。

第二條 ?內蒙古自治區科學技術廳（以下簡稱“自治區科技廳”）根據國家和自治區科技發展戰略規劃、經濟社會發展對科技創新需求，編制自治區科技計劃并監督實施，牽頭組織重大技術攻關和成果應用示范。

第三條? 自治區科技計劃體系主要包括基礎研究計劃、科技重大專項計劃、重點研發和成果轉化計劃、創新能力提升計劃等四類。

第四條 ?本辦法適用基礎研究計劃、科技重大專項、重點研發和成果轉化計劃的項目管理。創新能力提升計劃按照相關配套規定管理，無相應規定的項目參照本辦法執行。

第二章 組織管理

第五條? 項目管理主體包括項目主管部門、項目管理專業機構、項目歸口管理部門等。項目實施的主體包括項目牽頭單位、參與單位和項目負責人。咨詢專家接受項目管理主體委托，參與項目評審、論證、咨詢等活動。

第六條? 項目主管部門是自治區科技廳，其主要職責是：

（一）研究制定自治區科技計劃項目相關管理制度；

（二）組織編制年度科技計劃，提出經費預算安排建議；

（三）編制和發布項目申報指南，確定年度支持重點領域和方向；

（四）組織項目立項、實施、綜合績效評價等管理，協調解決相關重大問題；

（五）組織項目科技成果管理，落實科技報告制度；

（六）負責對項目組織實施全過程進行監督，負責科研信用管理，組織績效評估；

（七）建設和管理自治區科技專家庫；

（八）建設和管理自治區科技計劃管理信息系統（以下簡稱“信息系統”），提升管理服務的智能化和便捷度；

（九）按照相關規定應當履行的其他職責。

第七條? 項目管理專業機構是指自治區科技廳所屬事業單位。承擔項目管理具體工作的機構主要包括內蒙古自治區科學技術戰略研究中心、內蒙古自治區科技創新發展中心、內蒙古自治區科學技術成果轉化中心等單位，可根據管理需要適時調整，主要職責包括：

（一）受理項目申報，組織開展評審論證、過程管理、綜合績效評價、監督檢查、成果管理、誠信管理、檔案管理等工作；

（二）客觀及時發現和反映項目實施過程中出現的問題，提出相關建議；

（三）受理項目歸口管理部門、項目承擔單位提出的申請，提出處理意見和建議。

項目管理專業機構應嚴格保守申報項目和實施項目的技術秘密，嚴格遵守項目管理各環節的工作紀律。

第八條? 項目歸口管理部門包括盟市科技管理部門、國家高新技術產業開發區、內蒙古和林格爾新區、自治區有關部門、自治區直屬高等院校和科研院所、自治區本級國有企業、中央駐自治區有關單位、經自治區科技廳核準的其他單位，主要職責包括：

（一）組織、審核和推薦本地區、本部門的項目；

（二）負責本地區、本部門的科技監督和科研誠信管理；

（三）督促指導項目的實施，協調解決項目實施中的有關問題，對項目調整事項提出處理意見；

（四）協助開展項目綜合績效評價工作，受自治區科技廳委托組織開展項目綜合績效評價；

（五）協調推動項目成果的轉移轉化與應用示范；

（六）按照規定應當履行的其他職責。

第九條? 項目牽頭單位是項目實施的責任主體，主要職責包括：

（一）恪守科學道德，遵守有關法律法規和倫理準則，對相關科研活動加強審查和監管；

（二）嚴格執行科技計劃各項管理規定，建立健全科研、財務、監督、誠信等內部管理制度；

（三）按照項目任務書組織參與單位共同實施項目，落實項目實施配套條件，履行任務書各項條款，完成主要目標和任務；

（四）按要求及時報告項目進展情況和實施中出現的重大事項，提交相關材料等；

（五）按要求對項目變更情況及時備案或報批；

（六）接受指導、檢查并配合做好監督、評估和綜合績效評價等工作；

（七）項目牽頭單位負責對項目參與單位、項目負責人和項目參與人員進行管理；

（八）按照規定應當履行的其他職責。

第十條 ?項目參與單位應接受項目牽頭單位的指導、協調和監督，主動配合項目牽頭單位。項目管理主體一般不直接對項目參與單位進行管理。

第十一條? 項目負責人主要職責及基本要求包括：

（一）按規定合理規范使用項目經費；

（二）恪守科學道德準則，發揚科學家精神，強化契約精神，堅守科研誠信底線，認真組織項目實施，嚴格履行項目任務書，按時完成規定任務；

（三）完整、真實地填報項目管理相關材料，按要求提交項目執行情況、綜合績效評價、科技報告、成果登記等相關材料，及時報告項目執行中出現的重大事項和問題；

（四）自覺接受監督和檢查；

（五）按照規定應當履行的其他職責。

第十二條 ?咨詢專家接受項目管理主體聘請，參與項目評審、論證、咨詢等活動，主要職責及基本要求包括:

（一）嚴守科研誠信要求和職業道德，獨立、客觀、公正地提供評審、咨詢、評估等意見；

（二）維護評估咨詢對象的技術秘密和商業秘密等；

（三）在項目評審評估和綜合績效評價過程中對涉及自身利益的事項主動回避；

（四）不得以任何方式獲取不正當利益，不得有“請托”行為；

（五）按照規定應當履行的其他職責。

第三章? 立項管理

第十三條 ?項目立項一般包括指南發布、項目申報評審、任務書簽訂等基本程序。

第十四條 ?自治區科技廳圍繞自治區黨委政府決策部署、“科技興蒙”行動重點任務、科技創新規劃、重點產業創新需求等，組織編制項目申報指南，并廣泛吸納各方意見，提高指南的科學性。項目指南通過自治區科技廳官方網站等渠道公開發布。

第十五條 ?符合條件的單位根據項目指南要求，主動提出申請，經歸口管理部門審核，通過信息系統，向自治區科技廳申報?？瑟毩⑸陥?，也可聯合申報。

獨立申報的單位或聯合申報的牽頭申報單位應為自治區內注冊的獨立法人資格單位或其他機構。區外高等院校、科研院所、企業等可作為合作單位參與項目申報。項目負責人應具備相關研究領域的學術背景或技術優勢，具有完成項目所需的組織管理和協調能力。項目申報單位和項目負責人應符合申報指南要求及科研誠信要求。項目負責人承擔自治區科技計劃在研項目一般不超過2項。

第十六條? 項目實行全流程網上申報受理，涉密項目或國家另有要求的按相關規定執行。

第十七條 ?項目管理專業機構負責項目評審?？刹扇⊥ㄓ嵲u審、會議（網絡）評審、現場考察等方式進行評審，同一指南中同一研究方向的項目，應實行同一種評審方法。項目評審專家選聘應按照自治區科技專家庫管理的相關規定執行。

定向委托的項目一般由歸口管理部門或受委托單位組織評審，選定項目承擔單位、確定項目實施的相關內容。

第十八條 ?自治區科技廳綜合分析評審結果，確定擬立項項目，提出資金分配方案建議。

第十九條? 在符合保密規定的前提下，自治區科技廳通過官方網站等渠道對擬立項項目進行公示，公示期不少于5個工作日。

第二十條? 完成各項程序后，自治區科技廳發布立項預通知。

第二十一條 ?收到立項預通知后，項目牽頭單位應及時向歸口管理部門和項目管理專業機構提交項目任務書。任務書應明確預期形成的科技成果，納入考核指標。任務書經管理部門審核簽訂后正式立項，自治區財政廳會同自治區科技廳下達資金。

第二十二條 ?項目有下列情形之一的，應予撤銷立項：

（一）在項目申請階段偽造或編造申請材料等，騙取立項資格的；

（二）未按立項預通知規定時限報送任務書的；

（三）未按相關要求填報任務書，導致不能簽訂的；

（四）在簽訂任務書階段，項目承擔單位書面申請撤銷立項或發現存在嚴重失信行為的。

第二十三條? 一般采取公開擇優方式選擇項目承擔單位。對于戰略目標明確、技術路線清晰、組織程度較高、優勢單位集中或典型應用示范區域特征明顯的項目，可采取定向擇優、定向委托、“揭榜掛帥”等方式確定承擔單位。對于突發、緊急的重大科技需求，對重大原創性、顛覆性、交叉學科等創新項目可采取“一事一議”方式確定項目承擔單位。

第四章? 實施過程管理

第二十四條? 項目實施過程中的管理，以牽頭單位自我管理為主。項目任務書簽訂后，項目牽頭單位負責組織項目參與單位和項目負責人，根據項目任務書約定的研究內容和目標任務，按進度完成相關研發任務。

第二十五條? 項目實施期間實行年度報告制度。項目牽頭單位應于每年11月底前，將項目年度實施情況通過信息系統報送項目管理專業機構。項目實施時間不足3個月的，可在下一年度一并上報。

第二十六條? 項目實施過程中須對以下事項作出必要調整的，應按程序通過信息系統報批或報備：

（一）涉及變更項目負責人、項目實施期及項目主要研究目標和考核指標等重大調整事項，項目牽頭單位及時提出申請，通過歸口管理部門初審后報項目管理專業機構審核，由自治區科技廳作出批復意見；

（二）項目牽頭單位原則上不允許變更。因改革、撤并等特殊情況確需調整的，項目牽頭單位應及時提交情況說明并須提供保證完成科研任務的承諾，通過信息系統報歸口管理部門和項目管理專業機構備案；

（三）項目實施過程中，賦予科研人員更大自主權。發生研究方案、技術路線、參與單位和項目參與人員變化的，項目牽頭單位經充分論證，在確保不降低考核指標的前提下，與涉及調整的人員或參與單位協商一致后可以自主調整，由項目牽頭單位通過信息系統報歸口管理部門和項目管理專業機構備案；

（四）涉及經費預算調整的，按照自治區科技專項資金管理的有關規定執行。

第二十七條? 涉及以下重大調整事項，項目管理專業機構應研究提出處理意見，確有必要的需組織專家進行論證，報自治區科技廳批復后執行。

（一）項目實施期內因客觀原因不能完成目標任務需要延期的，項目牽頭單位應在實施期內及時提出，原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年；

（二）因工作變動、出國（境）、傷病及其他原因導致項目負責人需要變更的；

（三）因技術、市場、政策等發生重大變化，及其他不可抗拒原因需變更項目研究目標或考核指標的。

第二十八條? 項目實施過程中有以下情形之一的，項目牽頭單位應當及時向管理部門申請終止項目，不能主動申請的由歸口管理部門提出項目終止的意見，報自治區科技廳審核批復。

（一）經實踐證明，項目無法實現任務（合同）書約定的進度且無改進辦法的；

（二）完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致項目無法正常進行的；

（三）在項目實施過程中出現嚴重問題，不按規定進行整改或拒絕整改的；

（四）國家或自治區的產業政策、科技政策、市場等發生重大變化，項目無法繼續正常實施的；

（五）通過偽造或者編造申請材料，騙取立項的；

（六）不配合項目管理和監督檢查的；

（七）相關單位或個人存在嚴重失信行為的；

（八）項目實施期結束6個月后無故不提交結項申請的；

（九）組織管理不力或者發生重大問題導致項目無法進行的。

自治區科技廳根據實際情況也可直接作出終止項目的決定。

第二十九條?? 項目因故終止，項目牽頭單位應當對項目已開展的工作、經費使用、階段性成果等情況做出書面報告，并做出經費決算或審計報告、編制資產清單，由歸口管理部門初審后報項目管理專業機構核查，經自治區科技廳批準執行，項目資金按有關規定處理。

第五章 驗收和成果管理

?? ?第三十條 ?對任務書約定需要驗收的項目，合并財務驗收和技術驗收，在實施期滿后實行一次性綜合績效評價。

第三十一條 ?項目牽頭單位應在項目實施期滿后3個月內提出結項申請，項目下設課題的須由項目牽頭單位完成全部課題驗收后方可提出項目的結項申請。在項目實施期已全面完成任務書所規定各項指標的，可申請提前結項。

第三十二條 ?綜合績效評價的組織單位（以下簡稱“組織單位”）主要包括項目管理專業機構、項目歸口管理部門和項目牽頭單位。具體分工如下：

（一）專項經費100萬元以上的項目，歸口管理部門對項目牽頭單位的相關材料進行審核后，由項目管理專業機構組織開展綜合績效評價；

（二）歸口管理部門為自治區委辦廳局的項目，由項目管理專業機構組織開展綜合績效評價；

（三）專項經費50-100萬元（含）的項目，由歸口管理部門組織開展綜合績效評價；

（四）專項經費50萬元及以下的項目，由項目牽頭單位自主主持項目綜合績效評價，項目牽頭單位要對綜合績效評價的內容、過程、結論負責；

（五）定向委托的項目，由項目歸口管理部門負責組織綜合績效評價。

基礎研究計劃等項目按照相關規定執行。

自治區科技廳對已完成的綜合績效評價項目及評價結果開展隨機抽查。

第三十三條 ?項目管理專業機構應于每年初制定年度綜合績效評價工作方案，并明確項目綜合績效評價的組織單位和工作任務。

第三十四條? 組織單位根據年度綜合績效評價工作方案要求，積極開展項目綜合績效評價。組織單位在收到結項申請后，對相關資料完整性開展評前審查，并出具評前審查意見。評前審查合格的項目，可采取同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現場核查等方式開展綜合績效評價。綜合績效評價工作一般應在評前審查合格后6個月內完成。

第三十五條 ?項目綜合績效評價結論包括通過、不通過、結題。

??? （一）完成項目任務（合同）書規定的主要目標和任務，且經費使用符合規定的，結論為“通過”。對“通過”的項目要形成“優秀”和“合格”兩個等次的評價意見。?

??? （二）凡具有下列情況之一的，結論為“不通過”。

??? 1.主要目標和任務未完成；

?? ?2.所提供的文件、資料數據不真實，存在弄虛作假情況；

??? 3.未按期按要求提交科技報告，不配合監督檢查，未按相關要求報批重大事項；

4.財政專項經費使用存在嚴重問題；

5.存在其他嚴重問題。?

??? （三）因不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務的，結論為“結題”。

（四）因提供資料不詳、難以判斷等導致綜合績效評價爭議較大，或研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的項目，可暫緩形成結論。項目牽頭單位應在暫緩之日起6個月內補充資料或整改后重新申請結項。暫緩最多1次，如再次評價仍未形成明確結論，結論為“不通過”。

第三十六條? 項目綜合績效評價工作結束3個月內，組織單位應將評價結論通知項目牽頭單位，抄報自治區科技廳和歸口管理部門。項目績效評價結論為“通過”的，應在1個月內辦理科技成果登記匯交。未按規定辦理的，組織單位不予出具評價結論。

??? 第三十七條? 項目綜合績效評價結論為“通過”的，其結余資金按規定留歸項目承擔單位使用，統籌用于科研活動的直接支出。結論為“結題”、“不通過”的，結余資金按相關規定處理。

??? 第三十八條 ?項目形成的論文、專著、樣機、樣品、視頻等研究成果，應標注“受內蒙古自治區科技計劃資助”字樣及項目立項編號。標注的成果作為項目綜合績效評價的重要依據。

第三十九條? 依法取得知識產權的單位應當積極應用、示范、推廣項目成果，促進技術交易和成果轉化。自治區科技廳將項目的后續轉化應用等情況作為項目持續支持的重要依據。

第六章? 監督與誠信管理

第四十條? 建立全過程的監督機制，對科技計劃及其項目管理和實施中指南編制、申報、評審、立項、項目實施、綜合績效評價等工作中相關主體的行為規范、工作紀律、履職盡責情況等進行監督。對自治區科技計劃的總體實施和資金使用情況及效果進行績效評估，并對重大及重點項目的實施與經費支出開展中期績效評估。

第四十一條? 實行信息公開制度。在自治區科技廳門戶網站等信息平臺，對指南發布、擬立項目、監督檢查、綜合績效評價等主要管理環節向社會公開、公示，接受社會監督。涉密項目除外。

第四十二條? 對科技重大專項計劃項目，根據工作需要，組織現場監督檢查或績效評估。對實施期3年以下的其他類項目采用隨機抽取的方式進行現場監督檢查。在實施期內，現場監督檢查一般不超過1次。現場監督檢查應當在不影響項目承擔單位正?？蒲谢顒拥那闆r下開展，避免重復檢查、多頭檢查。

第四十三條? 建立完善科技計劃全過程科研誠信承諾、審查、記錄管理和評價制度。

（一）實施科研誠信承諾制度。項目牽頭單位及其法人、項目負責人應簽署科研誠信承諾書，明確承諾的事項和違背承諾的處理要求。對于拒絕簽署科研誠信承諾書的，取消其相應資格。

（二）實行科研誠信審查制度。依托信用中國、信用內蒙古等社會信用平臺，對項目牽頭單位及其法人、項目負責人開展科研誠信審核，對嚴重違背科研誠信要求的實行“一票否決”。

（三）實施科研信用記錄管理和評價制度。對項目承擔單位、項目負責人和評審專家在實施項目管理中弄虛作假、“打招呼”“請托”、因非客觀原因造成終止或撤項、不配合監督檢查、拒不申請結項、逾期結項、綜合績效評價不通過等不良信用行為記入科研誠信檔案，并按信用評級實行分類管理。對于存在科研失信行為的相關單位或個人采用限期改正、暫停撥付經費、追回已撥付的資助經費等措施進行處理，情節嚴重的，取消3至5年申報或參與自治區科研項目的資格，同時納入科研失信“黑名單”。

第四十四條? 建立項目爭議處置和信用等級修復機制。對擬立項項目、監督檢查和綜合績效評價結論有異議的，或對科技監督、科研誠信評價結果有異議的，可向自治區科技廳提出書面申請，經調查核實后按照相關規定處理。

第四十五條? 建立創新容錯機制。鼓勵科研人員大膽實踐、勇于創新，允許試錯、寬容失敗。對因不可抗因素未實現預期目標或失敗的項目，經專家評議確有重大探索價值且項目承擔人員已盡到勤勉盡責義務的，可繼續支持其開展研究。對在項目實施過程中因先行先試、無意過失導致的偏差失誤，科研人員已盡到勤勉盡責義務的，不作負面評價，免除相關責任。

第四十六條? 建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責機制。加強科研項目和資金監管工作，對違反本辦法的責任單位按規定采取暫停項目（課題）撥款、終止項目（課題）執行、追回已撥項目（課題）資金或取消單位（個人）一定期限內項目（課題）申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關處理。

第四十七條? 建立責任倒查制度。針對出現的問題倒查相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，經查實存在問題的依法依規嚴肅處理。

第七章? 附則

第四十八條? 自治區科技計劃項目涉及保密的，按照國家相關保密規定執行。

第四十九條? 本辦法自發布之日起施行，《內蒙古自治區科技計劃項目管理辦法》（內科發〔2020〕32號）同時廢止，尚在組織實施的項目管理如與本辦法要求不一致的，以本辦法的規定為準。涉及項目調整變更、綜合績效評價等事項，另行制定細則。

第五十條? 本辦法由自治區科技廳負責解釋。

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